联储证券融资融券业务违规被警示
深交所日前向联储证券下发警示函。决定显示，“2023年10月23日至10月26日，本所联合青岛证监局，对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。 经查，你公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反我所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题”。文章来源于网络，若侵犯了您的合法权益，请来信通知我们，我们会及时删除，给您带来的不便，我们深表歉意。 |
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