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证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询

2023-12-22 20:18| 发布者: 芥轶安所| 查看: 28

证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询
证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见,要求公司对以下三个问题逐项落实,一是要求拟入股股东说明是否已就入股太平洋履行完备的决议程序,包括但不限于上市公司决议和信息披露程序;二是今年9月,拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题,被出具警示函,需说明是否已对相关问题进行整改;三是要求拟入股股东梳理自营、资管及子公司管理等情况,并对是否存在风险进行评估。上述拟入股股东即是华创证券,9月华创证券时任分管投行业务高管、内核部门负责人同被证监会出具警示函。

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