券商一季度北交所执业榜大洗牌：国泰海通合规扣8分，榜首跌至第六

2026-4-24 18:37| 发布者: 祭襄凤进| 查看: 0

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！近日，北交所2026年一季度证券公司执业质量评价结果揭晓。与2025年度榜单相比，券商格局出现明显洗牌。该评价体系由基础分值100分、专业质量得分与合规质量扣分共同构成，合计分值决定最终排名。整体看，101家参评券商得分均超过100分，其中合计分值超120分的券商达13家。一季度前十名中，多达5个席位被新面孔取代。具体来看，中信证券以144.78分居首，专业质量得分44.78分且无合规扣分。国金证券、开源证券、东吴证券分列第二至第四，名次均有所攀升。国投证券、国信证券、中泰证券三匹黑马分别从2025年度的第11、13、27名跃升至一季度的第5、7、8名。更令人意外的是，2025年度排名第81位的西部证券，凭借北交所保荐业务破冰加分，一季度一举跻身前十。根据2025年度的评价结果，20家一档券商中，有8家头部券商，包括：国泰海通、国信证券、华泰证券、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、申万宏源；另有12家中小券商，包括：长江证券、东北证券、东方财富、东吴证券、光大证券、国金证券、国联民生、国投证券、华源证券、开源证券、平安证券、浙商证券。然而，招商证券、光大证券、东北证券、平安证券等2025年度一档券商，均未进入一季度前二十。合规质量扣分是不少券商排名下滑的关键因素。2025年度排名第一的国泰海通证券，一季度降至第6位，主因是合规扣分高达8分。3月20日，证监会上海监管局对其出具警示函。作为海南普利制药2020年非公开发行股票及2021年可转债项目的保荐机构，在持续督导中存在核查不到位、执业行为不规范、内控不完善等问题，相关报告结论不准确。此外，国信证券、中泰证券、国金证券等也出现不同程度的合规扣分。从市场活跃度观察，北交所已成为多层次资本市场的重要增长极。2025年全市场新增IPO受理企业300家，其中北交所占比达58.7%。目前仍有190家企业处于北交所IPO排队状态，涉及22家保荐机构。项目储备方面，国泰海通以22家居首，中信建投19家，中信证券和开源证券各10家，国联民生、广发证券、东吴证券分别为9家、8家和8家。

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券商一季度北交所执业榜大洗牌：国泰海通合规扣8分，榜首跌至第六

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