炸裂，证监会离职人员精确核查方案

　　来源：投行最前线

　　随着《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》实施，IPO 项目的核查难度骤升。

　　项目组既要筛查海量股东数据，又需精准锁定证监会离职人员及其近亲属，核查工作量与时间压力剧增。

　　人工手动越来越难顶，那上技术手段能怎么做？

　　终于有精准的

　　证监会离职人员核查方案了

　　案牍最近进行了全面产品升级，证监会离职人员可以实现更精确的核查，帮助项目组应对日趋严格的核查需求。

　　01|识别自然人股东唯一标识及分析

　　以往的股东穿透核查报告对于同名同姓的自然人按照同一个人处理，最终受益比例会合并计算，这种情况下会存在几个问题：

　　在按照持股数进行证监会离职人员核查口径筛选的时候，会扩大核查范围

　　因同一自然人在多个公司导致的重复收集资料或者调档，经统计可能会增加 10%-20%的核查工作量。

　　更新后：增加唯一标识，有效区分重名股东

　　基于第三方公开数据库对关联自然人的共同持股或任职企业等方式识别唯一自然人，在数据库内部赋予自然人唯一 ID。案牍为每位自然人股东赋予唯一标识，避免因姓名混淆导致的核查错误。

　　用户可以在报告中通过自然人唯一标识字段准确区分重名自然人，系统也会根据唯一标识拆分计算每个自然人的最终受益比例。

　　02|对已识别的证监会离职人员精确核查

　　以往的证监会离职人员核查只能通过重名的方式进行匹配。在获取每个自然人股东的唯一标识后，案牍基于唯一标识，以及公开披露信息及参与众多项目后收集的证监会离职人员核查结果，增加了证监会离职人员精确匹配数据库，在穿透报告中提示精准匹配情况。

　　监管趋严，案牍推出证监会离职人员及近亲属核查解决方案 |案牍上新），帮助项目组快速锁定或排除自然人股东，减轻核查工作量。

　　黑名单：快速锁定确定的证监会离职人员，帮助预先防范不适格股东入股。

　　白名单：有效排除已核查的无关人员，让核查工作更具针对性 。

　　股东穿透核查自动化

　　他们是怎么做的？

　　案牍股东穿透核查报告的自动化服务方案，帮助项目组应对日趋严格的核查需求。

　　01|多渠道收集数据并支持用户自主编辑调整

　　多渠道收集数据：支持企信网、企业年报、企查查、天眼查、启信宝等多渠道实时收集股东数据，保证数据准确；

　　灵活编辑股东数据：支持用户对穿透过程中任意层级的股东数据进行编辑调整，重新生成报告；

　　更新及对比分析：支持对报告进行更新，并对比历史数据，快速掌握股东全局变化情况

　　02|灵活设定穿透标准

　　无限制穿透到底：默认支持对境内股东无限制穿透到底；

　　灵活设定穿透终止标准

根据类型终止：自动识别国有独资或控股、新三板企业、集体所有制企业等类型主体并终止；

根据持股比例终止：在完整穿透后，自动计算最终受益比例并按照特定比例进行终止。

根据层数终止：支持按照特定层数进行终止。

　　03|精确测算最终受益比例

　　打开重复节点计算最终受益比例：通过算法逐一推导每个股东持有发行人的所有持股路径（继续穿透因重复终止的股东），计算股东最终合计持有发行人的持股比例。

　　自然人增加唯一标识拆分重名计算最终受益比例：基于第三方公开数据库对关联自然人的共同持股或任职企业等方式识别唯一自然人，在数据库内部赋予自然人唯一 ID。案牍为每位自然人股东赋予唯一标识，避免因姓名混淆导致的核查错误。

　　计算不同类型股东持股比例：根据股东类型（国资、外资、自然人等）计算不同类型股东的占比。

　　04|识别证监会离职人员及近亲属

　　识别疑似证监会离职人员或近亲属：基于重名识别疑似证监会离职人员或近亲属：收集历年证监会及会管单位公开披露的在职或离职人员信息并进行匹配

　　识别精确证监会离职人员或近亲属：基于唯一标识，以及公开披露信息及参与众多项目后收集的证监会离职人员核查结果，增加了证监会离职人员精确匹配数据库，在穿透报告中提示精准匹配情况。

　　自动制作核查底稿：实时检索证监会及会管单位网站，自动制作网络核查底稿。

　　自动化抽取工商内档信息：基于 OCR+视觉模型，自动识别及整理工商内档中的自然人身份信息。

　　05|识别三类股东

　　通过官方数据自动识别私募基金、私募基金管理人、信托公司等特殊类型股东。

　　06|自动生成多种格式文件

　　自动生成 Excel 数据底稿及 word 文件：用于后续制作穿透核查报告附表或股东确认函等多样式文件。一键生成，无需人工进行报告编辑。

　　基于一级股东生成拆分子报告：根据股东拆分数据报告以便项目组与股东进行沟通确认。

　　生成自然人核查报告：便于快速确定需要收集的自然人清单及所属一级股东

　　07|自动制作股东信息核查底稿

　　自动在企信网进行股东信息的网络核查并制作截图底稿。

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