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上半年收到罚单200多张,业内:券商合规风控能力待提升

2025-7-4 06:05| 发布者: 笛辰偲酶| 查看: 3

上半年收到罚单200多张,业内:券商合规风控能力待提升
数据显示,2025年上半年,共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单,一案多罚、重罚,穿透式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。记者梳理发现,从业人员违规炒股屡禁不止,投行业务违规依然频现。在业内人士看来,监管部门对各类违法违规行为保持高压态势,意在维护资本市场的健康发展。在严监严管背景下,券商亟须提升自身合规风控能力。(上证报)

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