反洗钱合规缺失 上海证券被罚265万元
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中国人民银行上海市分行近日披露的行政处罚信息显示，上海证券有限责任公司因存在三项违规行为，被处以罚款265.06万元。
具体来看，该公司涉及未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等问题。
上海证券成立于2001年5月，由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建。目前公司股东包括百联集团、国泰海通证券、上海国际集团等。
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